Trung tướng Tô Ân Xô chỉ ra bí quyết tạo cung-cầu ảo của cổ phiếu trong phiên, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi 723 tỷ đồng

Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch FLC (HM:FLC) đã mượn giấy tờ của người thân để tạo ra 500 tài khoản chứng khoán để phục vụ thao túng chứng khoán. Trong buổi họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 2/2024 diễn ra ngày 2/3, Trung tướng Tô Ân Xô - Người phát ngôn Bộ Công an cho biết, cơ quan Điều tra cũng đã có kết luận điều tra và Viện Kiểm sát đã có cáo trạng, sẽ sớm đưa ra xét xử hai vụ án FLC và Tân Hoàng Minh.

Trả lời câu hỏi của phóng viên là làm sao để thị trường chứng khoán (TTCK) hoạt động lành mạnh, Trung tướng Tô Ân Xô chỉ ra thao túng TTCK thể hiện qua 2 hành vi:

Hành vi thứ nhất là lừa đảo chiếm đoạt tài sản: Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lập và ký khống hồ sơ góp vốn tại CTCP xây dựng FLC Faros, nâng khống 3.102 tỷ đồng (từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng). Sau đó hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký lưu ký, từ đó thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng.

Hành vi thứ hai là thao túng TTCK: Trịnh Văn Quyết chỉ đạo mượn giấy tờ cá nhân của 45 người thân trong gia đình, lập 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh tính pháp nhân để mở 500 tài khoản chứng khoán thao túng chứng khoán.

Thủ đoạn thao túng là liên tục mua bán cùng 1 loại chứng khoán, thứ hai là mua bán khớp lệnh nội nhóm, thứ ba là đặt nhiều lệnh mua, bán vào thời điểm mở cửa và đóng cửa, thứ tư là đặt nhiều lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu giả và lùa nhà đầu tư mua theo. Từ 26/5/2017- 10/01/2022 nhóm này đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỷ.

Trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an thông tin về các vụ án nóng đang được điều tra. (Nguồn: Báo Chính phủ)

Người phát ngôn của Bộ Công an cũng chỉ ra 1 số lỗ hổng khiến cho các đối tượng thực hiện được hành vi, gồm: (1) Thiếu kiểm tra, giám sát, kiểm soát của cơ quan chức năng đối với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp (Tổ chức, cá nhân tự khai) dẫn đến khai khống, hợp thức hóa vốn. (2) Thiếu kiểm soát việc mở tài khoản chứng khoán, mở rất dễ dàng, nhờ người khác đứng tên, mở nhiều tài khoản. (3) Chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm. (4) Quy định quản lý nhà nước về chất lượng dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm cá nhân chưa cụ thể, lỏng lẻo. (5) Thiếu kiểm soát của mạng xã hội nên một số đối tượng lợi dụng hội nhóm kín hô hào lôi kéo nhà đầu tư điều khiển, thao túng. (6) Chưa có quy định, hướng dẫn cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho nhà đầu tư tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng.

Bộ Công an đã phối hợp cùng các cơ quan chức năng "bịt lỗ hổng" đồng thời gửi thông điệp đến các nhà đầu tư chứng khoán là không nên lợi dụng những sơ hở đó để thao túng TTCK. Nếu còn cá nhân, tổ chức thực hiện những hành vi này thì cơ quan điều tra sẽ xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật, để TTCK hoạt động lành mạnh.

>> Siêu dự án FLC Quảng Bình 20.000 tỷ đồng giờ ra sao sau khi dàn lãnh đạo FLC bị bắt?